Дипломная работа: Технико-криминалистическая экспертиза документов

Дипломная работа: Технико-криминалистическая экспертиза документов

Министерство внутренних дел

Нижегородская академия

Пермский филиал

Кафедра "Криминалистики"

Выпускная квалификационная работа

Тема: Технико-криминалистическая экспертиза документов.

Выполнил:

слушатель 6-го курса

заочной формы обучения Двинянинов М.В.

Научный руководитель

Преподаватель кафедры

Ученая степень, ученое звание, должность, ФИО

Ст. лейтенант милиции Запивалов Д.А.

Пермь 2007 г.

План

Введение

1. Предмет технико-криминалистической экспертизы документов

Объекты и система технико-криминалистического исследования документов

Задачи и методы ТКЭД

Форматы бумаги и поля

2. Специальные виды печати

Трафаретная печать (шелкография)

Ирисовая печать

Орловская печать

Понятие репрографии и виды репрографических устройств

Классификация

ПУ ударного принципа действия

Игольчатые принтеры

Принцип работы матрично-игольчатого принтера

Строчный принтер

Цветной игольчатый принтер

Термические принтеры

Сублимационные и термовосковые принтеры

ПУ безударного принципа действия

Струйная печать твердыми чернилами (со сменой фаз)

Пьезоэлектрический метод

Метод газовых пузырей

Метод drop-on-demand

Электрографический способ копирования

Электрофотографичесий способ копирования

Ксерокопирование

Лазерные принтеры

Цветная электрофотография

Сканирование в электрофотографии

Виды защиты и их особенности

3. Водяной знак

Защитные нити

Композиционный состав красок

Краски с изменяющимся цветом

Серийный номер

Полиграфическая защита

Виды печати

Ассортимент графических элементов

Микропечать и графические "ловушки" (защита от ксерокопирования и сканирования)

Оптические эффекты

РЕАК-эффект

Микроузоры - "графические ловушки"

Физико-химическая защита

Способы подделки бланков документов и их признаки

Компетенция эксперта при решении вопросов ТКЭД

Заключение

Литература

Технико-криминалистическая экспертиза документов - один из наиболее распространенных видов судебной экспертизы. Этот факт объясняется тем, что документы чрезвычайно широко используются в жизни и деятельности человека. С их помощью фиксируются и контролируются самые разнообразные взаимоотношения между юридическими лицами, учреждениями и гражданами. Причём количество документов в нашей стране с каждым разом увеличивается.

Документами сопровождаются создание, хранение, движение материальных ценностей, регулируются и регистрируются производственно-хозяйственная деятельность. Они служат основанием для получения материальных благ.

С появлением документов начали отмечаться факты их подделки. Сложная защита, строгие законы, направленные на пресечения подобных действий преступников и в наше время еще не искоренили частичную, а иногда и полную подделку различных, чаще всего связанных с получением материальных благ, документов. Тем самым государству, гражданам наносится значительный материальный - ущерб.

Для защиты интересов государства, отдельных граждан и выработки профилактических мер по предотвращению преступлений, связанных с подделкой документов, в правоохранительных органах тщательно изучают, анализируют документы, в содержание которых преступниками были внесены изменения. Исследуя подобные материалы можно:

выяснить механизм совершенного преступления с использованием документов;

ущерб, причиненный преступниками;

уточнить, отдельные обстоятельства преступления;

оказать помощь в установлении личности потерпевшего;

изобличить преступника.

Прежде чем рассмотреть эти вопросы подробно, уточним ряд понятий, в частности, понятие "документ", "реквизит документа", "юридический документ" и д. р. технико-криминалистической экспертизы документов.

В широком смысле "документ" (от латинского documentum) - образец, свидетельство, доказательство) - материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и пространстве[1].

В Федеральном законе “Об информации, информатизации и защите информации” закреплено следующее определение понятия “документ”:

Документ - это зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. Это же определение дано и в государственном стандарте на термины и определения “Делопроизводство и архивное дело”. Для более полной характеристики понятия “документ" следует раскрыть и понятие “реквизит”.

Каждый документ состоит из ряда составляющих его элементов, которые называются реквизитами (наименование, автор, адресат, текст, дата, подпись и т.д.) [2], закрепляет следующее определение:

Реквизит документа - обязательный элемент оформления официального документа. Различные документы состоят из разного набора реквизитов. Число реквизитов определяется целями создания документа, его назначением, требованиями к содержанию и форме данного документа. Для многих документов число реквизитов строго ограничено. Для ряда документов число и состав реквизитов установленных законодательными и нормативными актами. Но в любом случае, как следует из определения, информация, зафиксированная на материальном носителе, должна быть обязательно оформлена путем проставления необходимых реквизитов. Только тогда она становится документом.

В документоведении документ рассматривается как результат закрепления (отображения) фактов, событий, явлений объективной действительности и мыслительной деятельности человека любым удобным способом на специальном материале.

Документы, зафиксировав (отобразив) информацию, тем самым обеспечивают ее сохранение и накопление, возможность передачи другому лицу, многократное использование, повторное и неоднократное возвращение к ней во времени. Они затрагивают различные сферы деятельности человека, и разделяются на текстовые и графические, традиционные (рукописные, машинописные) и на машинных носителях, научные, технические, личные и официальные и др.

Официальные документы - это документы, созданные юридическими или физическими лицами, оформленные и удостоверенные в установленном порядке. Среди них особую категорию составляют служебные (управленческие) документы, которые определяются государственным стандартом как официальные документы, используемые в текущей деятельности организации.

Документ возник прежде всего, чтобы зафиксировать информацию и придать ей юридическую силу. Значение латинского слова “документ" (documentum) - доказательство, свидетельство. В настоящее время бесспорность документа также определяется понятием “юридическая сила документа”.

техническая криминалистическая экспертиза документ

Для управленческой деятельности юридическая сила документов чрезвычайно важна, так как означает, что документы могут служить подлинным доказательством заключенной в них информации. Юридическая сила официального документа предполагает его обязательность для тех, кому он адресован, или для круга участников управленческих действий (органов управления, их структурных подразделений, общественных организаций, должностных лиц и граждан), которые руководствуются документом и основывают на нем свою деятельность или воздерживаются от нее.

Юридическая сила документа - это свойство официального документа, сообщаемое ему действующим законодательством, компетенцией издавшего его органа и установленным порядком оформления. Из этого определения следует, что орган управления или должностные лица, выпускающие документ, обязаны:

соблюдать при его подготовке действующие нормы законодательства;

издавать документы только в пределах своей компетенции;

соблюдать действующие в определенное время общегосударственные правила составления и оформления документов. К числу наиболее юридически значимых реквизитов относятся: наименование организации, дата и регистрационный номер документа, подпись, печать, грифы согласования и утверждения. Для удостоверения юридической силы в разных документах используются различные реквизиты. Так, заявление должно быть адресовано должностному лицу, содержать слово “заявление”, текст (предмет или причина составления заявления), дату и подпись. Приказ руководителя должен быть составлен на бланке организации, содержать указание на вид документа (приказ), текст, передающий распорядительные действия, визы согласования, регистрационный номер, дату и подпись. Для штатного расписания организации необходимы не только перечисленные реквизиты, но и гриф утверждения, заверенный печатью. Для определенных видов документов в действующих правилах оформления разработаны требования к реквизитам, удостоверяющим их юридическую силу.

В управленческой практике принято различать документы по степени их подлинности на черновые, беловые, подлинники, копии.

Черновой документ, изготовленный рукописным, машинописным способом или распечатанный с компьютера, отражает работу автора над его содержанием. Он может содержать только текст и не обладает юридической силой.

Беловой документ - это рукописный или машинописный документ, текст которого переписан с чернового документа или написан без помарок и исправлений.

Документ, в котором содержатся сведения, подтверждающие его достоверность (об авторе, времени и месте создания) считается подлинным. Подлинник официального документа - это первый (или единичный) экземпляр документа, обладающий юридической силой.

Копия документа - это документ, полностью воспроизводящий информацию подлинного документа и все его внешние признаки или часть их. Копия документа может быть факсимильной или свободной. Факсимильная копия полностью воспроизводит содержание документа и все его внешние признаки (содержащиеся в подлиннике реквизиты, включая подпись и печать) или часть их, особенности их расположения. Факсимильная копия изготавливается на копировальной технике, с использованием фотографии, аппаратов факсимильной связи, принтеров.

Юридическое понятие документа - составленный в порядке, предусмотренном законом акт, удостоверяющий факт (рождения, вступления в брак и т.п.), подтверждающий право на что-либо (диплом, завещание и т.п.) или носящий служебный характер.

Криминалистическое понятие документа - объект исследования в судебно-технической экспертизе документов, представляющий собой предмет (бумага, картон и т.п.) на котором знаками запечатлены мысли и факты. Содержание документа - это сведения об обстоятельствах, имеющих определенное юридическое значение.

Предмет судебно-технической экспертизы документов в процессуальном аспекте составляют факты, имеющие значение для уголовного дела, связанные с исполнением документов и изменением их содержания, отождествлением материалов документов и средств их изготовления, устанавливаемые на основе специальных познаний в предусмотренном законом порядке.

Специальные познания эксперта основываются на данных криминалистической техники, специальных разделах фотографии, достижениях физики, химии, техники

Объектами технико-криминалистического исследования документов являются:

реквизиты документов (текст, подпись, оттиск печати, штампа и т.п.);

предметы, используемые для оформления реквизитов (пишущая машина, печать, печатная форма и т.п.);

материалы (бумага, чернила, красящее вещество машинописной ленты и т.п.), используемые для изготовления документов или внесения в него изменений.

Система технико-криминалистического исследования документов:

1.  Криминалистическое исследование бланков документов.

Объектами исследования могут быть:

различные бланки документов: квитанции, накладные, наряды, билеты, пропуска, трудовые и сберегательные книжки, аттестаты, паспорта, аккредитивы, военные билеты и т.п., а также печатные формы, литеры, шрифты, приспособления, бумага, краска и т.п.

При исследовании этих объектов могут решаться следующие задачи:

определение способа изготовления бланка, вид печатной формы, способ печати;

идентификация печатной формы, устройств и приспособлений (набранный текст, клише, литеры рассыпного набора и т.п.);

установление групповой принадлежности материалов бланка (бумага, картон, краска, ткань и т.п.);

определение подлинности бланка, его соответствие установленной форме и др.

2. Криминалистическое исследование оттисков печатей и штампов.

Объектами исследования могут быть:

различные документы с оттисками печатей и штампов, печати, штампы, материалы, инструменты и принадлежности.

При исследовании этих объектов: могут решаться следующие вопросы:

каким способом изготовлен оттиск печати или штампа?

фабричного или кустарного изготовления печать (штамп), изъятый у подозреваемого?

не нанесен ли оттиск, имеющийся на документе, печатью (штампом) данного конкретного предприятия?

3. Криминалистическое исследование машинописных текстов.

Объектами исследования могут быть:

документы с машинописными текстами, пишущие машины, копировальная бумага, ленты для пишущих машин и т.д.

Могут ставиться следующие вопросы:

какова марка-модель пишущей машины, на которой напечатан текст документа?

на одной или на разных пишущих машинах отпечатаны тексты в 2-х, 3-х, нескольких документах?

напечатан ли документ на конкретной пишущей машине?

4. Технико-криминалистическое исследование подписей:

Объектами исследования могут быть:

документы с сомнительными подписями, материалы письма, копировальная бумага, карандаш, чертежные инструменты и др.

При исследовании таких объектов могут ставиться следующие вопросы:

не воспроизведена ли подпись на документе с использованием технических средств или технических приемов?

каким способом выполнена подпись в представленном документе?

5. Частичные изменения в документах:

Объектами исследования могут быть: документы с частичными и изменениями: подчисткой, допиской, травлением, заменой листов и фотокарточек и пр.

Могут ставиться следующие вопросы:

-  имеются ли изменения в содержании представленного документа?

-  каким способом они внесены?

-  каково первоначальное содержание документа?

6. Восстановление содержания документов:

Объекты исследования:

документы с залитыми, зачеркнутыми, замазанными и угасшими текстами или записями.

При исследовании этих документов основным вопросом является восстановление первоначального содержания.

7. Изучение документов, снабженных специальными защитными средствами.

8. Изучение документов в целях розыска преступника и предупреждения преступлений.

Итак, рассмотренная система технико-криминалистического исследования документов позволяют получить представление о возможностях данного вида экспертизы, ее объектах и наиболее часто решаемых экспертных задачах.

Современная криминалистическая наука владеет приемами и методами, которые позволяют успешно решать сложные задачи ТКЭД.

Многообразие и сложность практических задач, которые ставятся перед экспертом, специализирующимся в этой области, позволяет их сгруппировать по отношению к двум видам исследований: диагностического и идентификационного характера. Например, к задачам диагностического исследования относятся:

установление способа изготовления документа и его фрагментов;

установление факта внесения в него изменений и способов их осуществления;

установление давности изготовления документа и его частей.

К идентификационным исследованиям относятся, например, решение следующих задач:

отождествление лиц, изготовивших документы;

установление целого по частям;

установление общности происхождения нескольких документов;

установление тождества предметов (пишущих машин, печатей, штампов, перьев и т.д.) по их оттискам и штрихам.

Эксперту-криминалисту при решении таких задач приходится применять самые различные, в том числе и сложные в техническом отношении, но достаточно точные методы исследования.

При классификации методов можно выделить следующие их группы:

1. Всеобщий диалектико-материалистический метод познания.

2. Общие (обще познавательные) методы: наблюдение, измерение, описание, эксперимент, моделирование, методы традиционной формальной логики и т.п.

3. Частные инструментальные и вспомогательно-технические методы.

4. Специальные методы.

Применение этих методов должно удовлетворять следующим требованиям производства ТКЭД:

1. Не должны вызывать порчи и существенных изменений документа.

2. Быть научно обоснованными и экспериментально апробированными.

3. Результаты применения методов исследования должны быть понятны, убедительны и наглядны как для эксперта, так и для всех участников уголовного процесса.

Методы ТКЭД постоянно совершенствуются на базе современных достижений естественных и технических наук, внедряются в практику, правка, не так быстро, как этого хотелось бы нам.

Рассматривая перечисленные группы методов исследования, которые применяются в ТКЭД, остановимся на некоторых из них.

Наблюдение при исследовании документов осуществляется невооруженным глазом и с помощью оптических приборов. Кроме видимой зоны, наблюдение может вестись и в зонах невидимого спектра с использованием приборов, расширяющих возможности зрения.

Особенно важным при наблюдении документов является подбор вида освещения (рассеянное и направленное под разным углом к поверхности исследуемого объекта).

Измерение в ТКЭД находит применение при решении многих задач. Например, измеряются параметры оттисков знаков машинописных, типографских текстов, интервалы между ними и строками. Измерения осуществляются с помощью линейки, штангенциркуля, измерительной лупы, микроскопа с окуляром-микрометром.

Описание в ТКЭД - это фиксация хода исследования и его результатов.

Эксперимент - метод изучения, заключающийся в актовом воздействии на объект искусственно созданными условиями, которые способствуют проявлению и фиксации соответствующих его свойств, необходимых для решения задач ТКЭД.

Сравнение в ТКЭД заключается в использовании способов: сопоставления, совмещения результатов, полученных при исследовании идентифицируемых объектов.

Моделирование - в ТКЭД применяется при изготовлении, например, рельефных слепков, получении профилограмм, копий, сделанных влажным копированием на пленку ПВХ. Оптимальной моделью документа, содержащей полную информацию о форме и структуре поверхности, является ее голографическая модель.

Реконструкция применяется при решении таких задач ТКЭД, как установление вида и способа изготовления печатной формы, печати, штампа по оттискам, установление содержания угасших, залитых, зачеркнутых текстов, целого по частям.

Кроме рассмотрения общих методов ТКЭД, остановимся также на частных и специальных. Группа этих методов многочисленная, их разнородность требует классификации.

По сущности лежащих в их основе явлений и принципов они могут быть представлены в виде следующих основных классов методов:

физические;

физико-химические;

химические;

математические.

Так, к физическим методам относятся:

методы визуального исследования, в том числе и с использованием лупы (визуальное исследование при особых режимах освещения, визуальное исследование с применением светофильтров);

микроскопические методы (оптическая, электронная микроскопия);

люминесцентные методы (люминесцентны